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近日，重庆证监局发布《关于对华西证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，该分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。
处罚决定显示，华西证券重庆分公司上述问题违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款规定，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
重庆证监局要求，华西证券重庆分公司应深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改，对相关责任人员进行责任追究，加强对员工的培训及警示教育。同时，进一步健全相关内控制度，加强对所辖证券营业部合规风控管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险行为。
公开资料显示，华西证券注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为其第一大股东。公开数据显示，华西证券2024年前三季度公司实现营业收入22.32亿元，同比下降13.78%；归母净利润2.54亿元，同比下降31.90%。
客户招揽作为券商经纪业务的重要基础与核心环节，历来是监管部门的重点关注领域。对于分支机构而言，规范客户招揽行为更是实现合规经营的重要保障。
2024年以来，监管部门已对多家券商分支机构及从业人员违规委托第三方开展客户招揽的行为实施行政监管措施，其中部分案例因从业人员违规行为，导致所在营业部及负责人双双收到警示函，在业内引发高度关注。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
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