专题：又见“老鼠仓”大案！华泰资产前投资经理被罚没6432万元
来源：基本面力场
今年1月上旬，辽宁监管局在官网公布了一份行政处罚决定书，披露了一桩时间长达两年半、涉及金额高达33亿元的老鼠仓案件。
具体来看，华泰保险旗下的华泰资管在2021年3月聘任了自然人刘建义，2022年6月之前刘建义曾出现在多家上市公司调研名单上，后于2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈稳健增长”基金经理。
后经监管部门查证，刘建义利用职务便利，知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息，在2021年3月12日至2023年8月1日期间参与趋同交易及明示他人参与，合计趋同成交金额合计达33亿元。
为此，辽宁监管局决定对刘建义的违法行为，合计没收违法所得2077万元，处以4355万元罚款，并处以10年证券市场禁入的严厉处罚。
力场君倒是想点评一句，大A股果然不愧是个修罗场，别说老老实实地投资股票，就连老鼠仓这样的歪门邪道，前前后后累计33亿元的交易额，才只换来了2077万元的违法所得，对应交易盈利率仅约为0.6%，乖乖！
但不论赚多赚少，老鼠仓总归是违法行为。老鼠仓的名称取自谚语“硕鼠硕鼠，无食我黍”，作为一种营私舞弊、损公肥私的非法行为，老鼠仓主要指基金经理等人在使用管理的机构资金拉升股价之前，先用个人资金在低位建仓，待管理的机构资金将股价拉升到高位后，率先卖出个人仓位获利的行为。
老鼠仓案不乏先例，力场君也搜集了几个，供小伙伴收藏、讨论：
1、某基金公司债券交易员王鹏案
2008年11月至2014年5月，王鹏担任某基金公司交易管理部债券交易员，负责银行间债券交易及风险控制。因工作需要，王鹏被授权登录公司系统账号，可查询证券买卖方向、交易价格、基金持仓等未公开信息；王鹏多次登录系统获取信息后，指使其父母操作他人证券账户，同期或稍晚于基金公司指令进行交易。此案涉案账户累计交易金额达8.78亿元，非法获利1773万元。
2、博时基金基金经理马乐案
此案曾是国内最大“老鼠仓”案，2011年至2013年，博时基金基金经理马乐利用职务便利，操作他人账户进行趋同交易，累计成交额10.5亿元，非法获利1912万元；实施违法交易过程中，马乐通过临时电话卡下单，规避监管，交易规模和获利金额均创国内纪录。此案也推动了司法对“老鼠仓”量刑标准的明确，强化了对金融犯罪的打击力度。
3、诺安基金投资部执行总监兼基金经理邹翔案
尽管老鼠仓明确是违法行为，但因蕴含的暴利，仍不乏前赴后继者。2010年3月至2015年1月，邹翔担任诺安基金投资部执行总监兼基金经理，管理“诺安股票证券投资基金”等基金产品，其通过电话、微信、聚会等方式，将基金账户的股票品种、动向等未公开信息透露给其弟邹某，并指使邹某通过控制的“邹凡”“田某”证券账户进行趋同交易；涉案账户在近5年内趋同交易金额高达4.17亿元，非法获利2355.04万元。
最终，法院最终认定邹翔犯利用未公开信息交易罪非法获利2355万元，犯行贿罪涉案金额430万元，数罪并罚判处其有期徒刑11年，并处罚金1445万元；邹某因参与交易被判有期徒刑3年，罚金1000万元。
PS：对比上述几个老鼠仓案，最近这次发生在华泰资管的案件，原基金经理刘建义涉案的时间跨度并不是最长的，但累计33亿元趋同交易金额，却是创下了新的历史纪录。同时盈利率却也是最低的一个，其他几个案例中，王鹏案的交易收益率约在2%、马乐案的交易收益率将近2%、邹翔案的交易收益率最高超过了5%。
相比起来，华泰资管刘建义案的交易收益率仅约为0.6%，不是我说，这也太菜了吧？
力场君觉得，通过此案，华泰资管不仅应当反思一下内控措施是否到位，甚至也应该反思一下聘任基金经理的能力问题吧。对此小伙伴们有没有话想说？
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